东方证券：践行ESG理念 助推证券行业高质量发展

1月5日，由国家发展改革委指导，新华通讯社和广州市人民政府主办，中国经济信息社承办的第四届中国城市信用建设高峰论坛——碳路中国ESG实践与发展论坛成功举办，现场发布了新华信用金兰杯ESG优秀案例名单，东方证券凭借在ESG投资及可持续发展领域的突出表现，获评“新华信用金兰杯”责任投资卓越案例。

2022年，东方证券2022年MSCI ESG评级保持A级，为目前已获得公开评级的中国证券公司的最高评级，位于全球同业前25%。至此，东方证券已连续两年获得MSCI ESG评级A级。同时，公司恒生可持续发展评级为A级，已连续两年纳入恒生A股可持续发展企业指数系列的三项指数，该系列指数也是国际ESG投资者的投资基准之一。

持续完善ESG治理架构

作为国内证券行业ESG建设的领军企业，东方证券以广泛调研和自身管理实践为基础，积极探索和践行ESG及可持续发展管理经验，全力支持绿色低碳转型，服务国家战略。

东方证券党委书记宋雪枫此前指出，在我国ESG生态的建设中，券商担当了三重重要角色：第一重角色是“标杆”，证券公司自身应该要争当ESG管理的“排头兵”，去影响和鼓舞更多企业；第二重角色是“桥梁”，证券公司要秉持ESG理念创新金融工具，做好连接实体产业和投资者的桥梁，服务经济的高质量发展；第三重角色是“助推器”，证券公司充分发挥自身的投研优势，不断加强对ESG领域的研究，带动相关方共同关注、实践ESG理念。

据介绍，近年来，东方证券持续完善ESG治理架构。2021年，东方证券成立了可持续发展专业委员会，将可持续发展与公司战略发展相结合，制定ESG及可持续发展管理的整体规划与目标，并在治理、经济、环境、社会四大领域设定可持续发展目标，规范可持续发展专业委员会的运作机制。

东方证券不断加强ESG风险管理，关注融资融券、投资银行等融资业务中的ESG风险，将ESG因素作为评价融资标的的重要维度之一。针对融资类业务，东方证券将ESG因素纳入融资人、标的券的尽职调查及持续性管理，关注其在信贷违约、公司治理、信息披露、员工稳定性、节能环保等ESG方面的表现。针对投资银行业务，东方证券关注发行人在环境、社会、公司治理方面的表现情况，根据不同的业务流程制定了针对性ESG风险管理措施。

践行责任投资理念

东方证券积极践行责任投资理念，完善自身责任投资体系，将ESG因素全面纳入投资决策考量，扩大金融服务对社会、环境的积极影响。

责任投资策略和产品方面，东方证券将ESG因素纳入投资决策，实施正面筛选、负面剔除、ESG因子整合等责任投资策略，以管理投资标的的ESG风险。东方证券发行了ESG可持续成长、碳中和主题等多支主动管理权益型基金，以及ESG可持续投资混合基金，致力于实现长期价值投资与ESG可持续投资的融合。

同时，东方证券充分发挥自身投研优势，通过编制指数引导投资者，挖掘“低碳”相关投资标的，助推ESG建设。东方证券联合中国经济信息社研发编制新华碳科技指数，聚焦节能降碳领域的科技创新，通过指数的发布进一步推动绿色低碳关键技术的供给，促使产业良性竞争；发布“东方证券•碳中和指数”，多维展示行业发展，助力ESG责任投资发展和碳达峰碳中和目标的实现。此外，东方证券积极行使股东权利，管理的多只基金专注环保领域的高新技术企业，引导被投企业和项目开展碳信息披露、完善碳排放管理，并积极发挥资本中介作用，支持绿色环保企业做大做强，

以绿色金融服务实体经济

东方证券围绕金融服务实体经济的宗旨，助力科创企业、民营企业、中小微企业发展。切实响应国家碳达峰碳中和战略目标，积极推进绿色产品及服务创新，满足投资者多元化的金融需求，助力各行业碳中和进程。

积极创新绿色债券产品，助力实体经济发展。东方证券先后参与发行全国首批碳中和绿色资产支持商业票据、全国首单绿色建筑“碳中和”公司债等创新绿色债券产品，主承销的“产融联动助力‘碳达峰、碳中和’——上海申能融资租赁有限公司绿色资产支持商业票据（碳中和债）项目”，获2020年度上海金融创新成果奖二等奖。2022年，参与发行全国首单绿色科技创新可交换公司债券，搭建产融对接的“高精尖”平台。同时，与36氪联合举办“双碳星物种”可持续创新大赛，聚焦新技术、新能源、新模式、新材料等赛道，积极服务科技、资本与实体经济高水平循环，大力支持战略性新兴产业以及“专精特新”企业发展。

此外，东方证券将可持续发展理念全面深入落实到企业日常管理运营中。一方面，加快推动数据中心低碳转型，不断采用节能减排技术提高能源及资源使用效率，降低温室气体排放；另一方面，持续推动绿色运营，开展“减塑计划”，打造“零废弃”大楼，以环保再生材料替代一次性耗材，面向员工、客户、社会公众发出低碳行动倡议。